国外

<p>印度证券市场监管机构SEBI周五公布了合格外国投资者(QFI)的规范,这些规范试图在允许外国个人直接投资印度股市的同时实施卫生因素</p><p>为了扩大投资者的类别并深化该国的金融市场,印度向外国投资者开放了本地市场,从1月1日起直接参与了一些基本的了解客户(KYC)的要求</p><p>现在它规定了一些需要遵循的条件</p><p>资格和条件:QFI的合格交易包括在公开发行或通过股票市场购买印度公司的股票,在市场上出售此类股票,参与供股,红利股,股票分割,公司合并或分拆,收到股息,公开发售和回购</p><p> QFI只能向存款参与者开立一个demat账户(SEBI已经提到了DP的独立合格标准),他们必须确保合规并对QFI(或账户的每个联名持有人)进行KYC尽职调查</p><p>所有权不明确的情况不允许通过QFI路线投资</p><p> DP还要确保不允许同一组终极/最终利益开立多个demat帐户作为QFI,并且注册的人是非居民</p><p>但是,QFI可以与一个或多个SEBI注册的股票经纪人开立交易账户</p><p> DP应在指定的交易银行开立一个单独的单卢比池银行账户,并确保卢比池账户中每个QFI的资金明显相互隔离</p><p>移民局还应保持适当的记录,包括持续关于这种隔离的审计跟踪</p><p>此外,DP应确保每个QFI仅通过一个指定的海外银行账户进行交易</p><p>它还表示,这些银行应该在符合FATF标准的国家,并且是IOSCO的MMOU签字人</p><p> QFI也被要求获得永久帐号(PAN)</p><p> SEBI还表示,QFI只允许通过涉及购买或出售股票的交易进行投资,并且不会发行离岸衍生工具/参与性票据(如FII的情况)</p><p>持股限制:公司中每个QFI的持股比例限制为5%,所有QFI的硬性上限为10%</p><p>当公司所有QFI的总持股量达到任何公司的8%时,公司名称应由保管人在保密清单中公布,未经保管人事先批准,不得进行新的采购</p><p>这反过来意味着上市公司不能由一组外国个人发起人经营</p><p>每当QFI的总持股量超过10%的限额时,违反限额的QFI应强制性地在三个工作日内剥离超额持股</p><p>已要求证券交易所在2012年6月30日或之前修改其上市协议,以纳入另一类投资者,以传播QFI股权的股权</p><p>此外,如果他们希望在未经存款人事先批准的情况下购买,交易所将在警告清单中的公司股权中开发单独的QFI内部交易部分</p><p>这是什么意思</p><p>扩大参与印度投资者阶层的基本目标肯定会通过QFI来实现</p><p>但最重要的问题是,SEBI是否设定了足够的程序来确保印度人不会使用这条路线,而这些印度人已经将黑钱停在国外,通过合法渠道将其带回国内</p><p>这些规范几乎完全有责任确保这不会发生在存放处</p><p>一些存款机构的风险责任是不能确保QFI可能带来的巨额资金作为费用进行适当的尽职调查,这是我们需要注意的事项</p><p>如果DP是金融服务业务集团的一部分,并且发起人本人正在试图将他自己的现金非法藏匿到国外,